看不見的腳 作者：Invisiblejio
來源：看不見的腳
2020年中國證監(jiān)會證券公司分類結果重磅發(fā)布
對外開放加大后外資券商首現身 級別定位BBB
今年參評的證券公司共98家，數量上與2018年、2019年保持一致，但是在結構上有細微變化。
2020年與2019年相比，廣州證券并入中信證券、上海華信徹底出局，粵開證券首次參評，證券行業(yè)對外開放步伐加大后的兩家外資券商野村證券和摩根大通證券首次參評均為BBB級。
兩級分化加大 A類+9 C類+3 半數券商成A類 迎來近3年最多
2020年A、B、C、D類券商的數量分別為47家、39家、11家和1家。
A類券商大幅增加，迎來近3年數量之最。2018年和2019年的A類券商分別為40家和38家，2020年比2019年增加9家，其中AA級增加5家、A級增加4家；C類券商增加數量次之，比2019年增加共3家，CC級增加2家、CCC級增加1家；B類券商數量大幅縮水11家，其中B級減少4家、BB級減少2家、BBB級減少5家。
6成券商發(fā)生級別調整 國融證券連跳5級 江海證券一次下滑5級
除了新參評的3家外，原有95家券商2020年級別與2019年保持一致的共39家，級別上升的共31家，級別下降的共25家。其中國融證券躍升5級，從C上升為BBB，長江證券、恒泰證券和九州證券上升4級，長江證券和恒泰證券從CCC成為A。
級別下滑最嚴重的是江海證券和金元證券，江海證券由BBB降為C，下降5個級別；金元證券由BBB降為CC，下降4個級別；德邦證券、東海證券、華林證券和中山證券一次下降3個級別，華林證券從A類直接滑入C類。
AA俱樂部擴大至15家 低調券商一舉殺入
在AA級的15家券商中，中信、中信建投、中金、招商、平安、華泰、海通、國君連續(xù)三年AA級，申萬和銀河重回AA級，安信、光大、國金和中泰近三年首次進入AA級。
在A級的32家券商中，天風由AA滑入A，東莞、華寶和山西重回A，長江、恒泰、西部、第一創(chuàng)業(yè)、華菁、銀泰、華鑫、瑞銀五礦、中原近三年首次進入A級。
在BBB級的23家券商中，國元、南京、華安、湘財由A級滑入B類BBB級，國融、九州和世紀由C類進入BBB級。
C類迎來大換血 成為大幅降級的聚集
在C類中，除新時代由CC級上升，其余全部從B類滑入。其中太平洋、國盛、首創(chuàng)、德邦、中山由B類滑入CCC級；愛建、宏信、東海、金元全部由B類劃入CC級；江海由BBB滑入C，成為下滑5個級別的最大下滑幅度的券商。
兩年6級不是夢
比較2018年至2020年的級別變化情況。
45家券商與2018年級別一致，其中29家沒有變化，16家先升后降或先降后升重回2018年級別。
26家較2018年級別上升，中原證券連升6級，由C類進入A類，躍升最快；世紀、九州和華菁分別連升5級、4級和3級。
24家較2018年級別下滑，江海證券連降6級，由A類進入C類，降級最快；東海和金元連降4級，由BBB變?yōu)镃C。
注：根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內業(yè)務活動與其風險管理能力及合規(guī)管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。
證監(jiān)會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
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